上饶市住房公积金管理中心综合服务平台相关设备（电子签章系统ca、互联网排队叫号、电子监管系统）项目支出绩效自评报告
一、项目基本情况
（一）项目概况
1、立项背景。
近年来，我市住房公积金规模快速增长，业务种类日趋丰富，缴存单位和缴存职工对住房公积金服务的要求不断提高。虽然我中心综合服务平台初步建立，但还是存在我中心业务办理渠道少、标准不统一、服务效率低等问题突出，与缴存单位和缴存职工的服务需求不相适应，影响了住房公积金制度的发展。资金监管还存在一定困难，系统风险有效控制不强，无法对异常资金进行实时预警。由于缺乏数据防伪设备，网上企业业务大厅还不能直接办理资金类业务，一定程度上影响和制约了公积金中心对外服务能力。由于经济活动频繁缴存职工需要经常打印缴存证明结清证明等材料需要建立电子签章系统，从而实现一次都不跑。
根据住建部《欧洲五大联赛：贯彻落实住房公积金基础数据标准的通知》《欧洲五大联赛：推广住房公积金银行结算数据应用系统的通知》《欧洲五大联赛：加快建设住房公积金综合服务平台的通知》《欧洲五大联赛：做好全国住房公积金异地转移接续平台建设使用准备工作的通知》等系列文件精神，结合上饶市政府云大数据规划建设要求，中心决定对综合服务平台进行升级改造，补齐网上综合服务平台短板，2018年向市里相关部门申请“综合服务平台相关设备项目”，并得到了支持与批准。
2、立项目的
贯彻落实住房和城乡建设部颁布住房公积金信息系统技术规范、住房公积金信息化建设导则和住房公积金综合服务平台建设导则要求，通过对现有业务系统进行拓展改造，对现有服务渠道进行改造和整合，流程再造，简化手续，优化服务，建立CA认证、电子签章、自助查询盖章应用系统，建立健全住房公积金监督管理体系。
3、项目内容、执行标准和实施期限
（1）建立电子签章系统ca系统。加强中心数据防伪设计，保证数据真实可靠。满足中心数据防伪的需求，考虑中心数据的真实性及可靠性，需要在系统设计时，将各类重要资料设计为水印底纹，同时需要在资料档案中嵌入中心电子印章，以保证数据的真实可靠。
（2）建立互联网排队叫号系统，丰富的渠道和业务办理模式。遵循“互联网+”智慧公积金和便民服务的理念，涉及到现有归集、提取、贷款等业务在保留柜台经办人员线下受理的同时，应根据中心实际情况及今后发展趋势，实现监督管理系统及排队叫号系统等开展线上业务办理，同时根据业务特性及各渠道优缺点的实际情况，提供线上直接办理及预约办理等多种业务办理模式的选择。
（3）建立电子监管系统。利用信息化的科技手段，对中心的各项业务管理工作实现规范化、科学化、网络化、智能化、人性化管理，使管理中心的日常业务和管理职责更好地基于管理信息系统来操作和执行。充分利用“互联网+”技术，建设功能齐全、便捷、安全高效的住房公积金监督管理功能。
系统各项业务数据应符合住房和城乡建设部《住房公积金基础数据标准》 、 《住房公积金银行结算数据采集系统与商业银行公共接口标准》 、《住房公积金综合服务平台建设导则》的要求及其他相关数据标准和技术规范，应符合国家颁布的法律法规、业务规则符合上饶市住房公积金管理中心的内控要求。
系统于2019年12月初步完成升级改造，目前已有400余家单位接入中心综合服务平台，职工可以在个人网厅自助打印缴存证明等证明材料，在手机APP可以提前预约办理业务，项目已经通过了专家组的验收。
4、资金使用情况
本中心2019年度年初本项目支出预算为154万元。中标价为151.2万元，根据项目进度及合同约定中心已分二次付款，第一次付款90.72万元（60%），第二次付款52.92万元（35%）余下5%质保金，质保期结束后付清。
5、项目组织管理情况
省住建厅监管处高度重视本项目工作，多次到上饶中心听取项目进展情况汇报，2019年组织本省专家到中心进行了预验收，验收组在听取了中心汇报、并通过现场查看、咨询答疑后对中心项目建设给予了充分肯定，认为中心项目建设成效显著。
中心也高度重视本项目的工作开展，专门组织各方面的业务骨干到南昌等地进行专业培训，制定了《上饶市住房公积金管理中心“综合服务平台”项目建设进度计划》，项目严格按照进度表推进，并多次听取本项目工作情况汇报。
（二）项目绩效目标
1、项目绩效总目标
可监控公积金整体情况，通过监管平台监管业务指标、财务指标、稽核审计、绩效、财务报表、业务统计、离柜率等功能，可实现预期监管、银行专户余额、大额资金监管控制等，实现从业务到财务，从中心到个人的整体监管。
实现远程取号、现场放号相结合，改善职工排队等待的时间，优化服务体验，提升服务水平。通过互联网实现与网上预约，微信端预约互联互通的一个网络预约系统。由客户在网厅、微信端提出未来1-3天内办理业务预约申请，客户在预约时间段内到中心的网点取号机上刷身份证取号，然后等待叫号办理业务，预约客户可优先办理。
建立统一的应用安全模型、统一的应用安全策略和统一的应用安全服务机制。 使用PKI的机制来加强安全性应用平台、网络平台，以及最终用户应用环境。要求实现应用系统的机密性、完整性、身份认证和防抵赖。
实现电子签名、电子公章的统一制作、发放、废止、管理、日志管理等各项功能，通过服务器端将事先扫描好的签名、公章图案与数字证书、数字水印、用户身份信息等绑定，制作生成电子印章、电子公章，发放给用户。
2．项目年度绩效目标
2019年底基本完成本项目建设，通过专家组的验收，使我市公积金综合服务平台运行安全稳定，业务办理高效快捷。
二、绩效评价工作情况
（一）绩效评价目的、原则和依据、评价指标体系、评价方法
1、绩效评价目的。通过绩效评价，了解市住房公积金管理中心综合服务平台相关设备（电子签章系统ca、互联网排队叫号、电子监管系统）项目资金支出落实情况，发现在实施运行过程中可能还存在的问题，为加强财政支出的规范化管理，提高项目资金的使用效益；
2、绩效评价原则。科学规范原则。绩效评价应当严格执行规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量与定性分析相结合的方法；公正公开原则。绩效评价应当符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督；绩效相关原则。绩效评价应当针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果应当清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。
3、绩效评价依据。
（1）财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预[2011]285号）；
（2）欧洲五大联赛省人民政府《欧洲五大联赛：全面推进预算绩效管理的实施意见》（赣府发[2013]8号）；
（3）财政部《预算绩效评价共性指标体系框架》（财预[2013]53号）
（4）上饶市财政局《上饶市财政支出绩效评价管理暂行办法》（饶府字〔2014〕12号）
（5）上饶市财政局《上饶市财政局欧洲五大联赛：开展2018年度市直部门预算项目支出绩效自评工作的通知》（饶财绩[2019]4号）
3、评价指标体系。根据本次绩效评价的要求，参考财政部《预算绩效评价共性指标体系框架》中的项目支出绩效评价共性指标体系框架，设置本次评价的指标体系。本绩效评价体系采取打分评价的形式，满分为100分。一级指标权重设置为：投入指标10分、过程指标10分、产出指标50分、效益指标25分、服务对象满意度指标5分五个部分。
4、绩效评价方法
绩效评价方法主要采用成本效益分析法、比较法、公众评判法等。
（1）成本效益分析法。是指将一定时期内的支出与效益进行对比分析，以评价绩效目标实现程度。
（2）比较法。是指通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况、不同部门和地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。
（3）公众评判法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等对财政支出效果进行评判，评价绩效目标实现程度。
（4）其他评价方法。
（二）绩效评价工作过程
1、按照上饶市财政局《上饶市财政局欧洲五大联赛：开展2018年度市直部门预算项目支出绩效自评工作的通知》（饶财绩[2019]4号）的要求，成立中心评价小组，进行前期准备工作并制定绩效评价工作方案。
2、评价小组对照绩效评价的要求，针对综合服务平台相关设备（电子签章系统ca、互联网排队叫号、电子监管系统）项目特点，收集项目相关资料，建立了绩效评价指标体系，并结合我市公积金系统的实际情况，制定项目支出绩效评价个性指标。
3、结合本中心工作双贯标综合信息管理系统及综合服务平台项目的具体情况，对绩效评价指标收集资料，分析整理、归类。运用科学、合理的评价方法，逐项分解落实，并对照各项指标进行分析研究进行评分。
4、对本中心“综合服务平台相关设备（电子签章系统ca、互联网排队叫号、电子监管系统）项目进行客观、公正的评价，形成绩效评价初步意见，对被评价事项结果向被评价事项当事人进行反馈征求意见，修改存在的差错或遗漏项，出具绩效评价报告。
三、绩效评价指标分析情况
（一）项目投入指标
1. 项目立项指标。2018年我中心向市里相关部门申请“综合服务平台相关设备（电子签章系统ca、互联网排队叫号、电子监管系统）”，并得到了支持与批准，该项目资料手续都合规合范。评价得分6分。
2、绩效目标。该项目目标合理、明确，实现了功能要求和技术要求。评价得分6分。
3. 资金投入。本项目支出预算为154万元，实际采购成交价151.2万元。已经支付143.64万元，剩余7.56万元为质保金，预算科学资金分配合理，指标得分为6分。
（二）项目过程指标
1．资金管理指标。预算在2018年编制并通过了市财政局审核，预算154万元到位154万元。截止2019年12月底中心已经支付了143.64万元，占比95%，此项得分5.85分。
2、资金使用合规性。此次项目资金拨付完全符合财务规定。得分8分。
3、组织实施
我中心建立了相关财务管理制度，并且制度健全，建立了相应的软硬件措施，按规范要求有效执行，指标得分6分。
（三）项目产出指标
1．产出数量指标。对全市十四个管理部（分中心）单位使用综合服务平台系统完成的服务数，指标分值10分。对全市十四个管理部（分中心）使用综合服务平台系统完成的服务进行核对，各管理部对服务对象业务应办尽办。得分10分。
2．产出质量指标。对全市十四个管理部（分中心）使用综合服务平台系统提供的服务或服务达到的标准、水平、效果，指标分值4分。对全市十四个管理部（分中心）使用综合服务平台系统提供的服务基本上按照要求完成，但仍有极少数管理部对服务的要求有些许折扣，在完成时效上与要求有些许差别，得分3.5分。
3．产出时效指标。所有平台模块均在合同要求时间内上线，此项得分3分。
4. 产出成本指标。此项目预算价为154万元，中标价为151.2万元，节约资金额约为2.8万元，成本节约率为1.81%，得分0.05分。
（四）项目效益
1．经济效益指标：该项目的实施是否能提高和改善市中心住房公积金服务质量，增加公积金的增值收益，实施该项目能提高和改善市中心服务质量，让中超赛事下注缴存户愿意享受此服务，间接为公积金增值收益提高创造空间，得分6分。
2．社会效益指标：实施该项目能直接促进住房公积金的高效办理，节省公积金用户办事的时间，市中心推出“让系统数据多跑路，缴存职工少跑路”的服务理念，让中超赛事下注缴存户不用多跑，就可以将业务办好，得到客户一致好评，得分7分。
3．环境效益指标：实施该项目不会对周边原有生态环境产生不良影，得分8分。
4. 可持续影响指标：该项目进一步完善后，虽然能对未来整个住房公积金业务办理有持续推动作用，但持续效果有待进一步认证，酌情考虑，得分7分。
（五）项目效果指标
服务对象满意度指标：对社会公众和服务对象对项目实施效果的进行满意度调查，并设置了：非常满意、满意、一般、不满意、很不满意等五个指标，汇总有关调查信息进行评分。指标分值5分。
由于双贯标系统上线，群众办事方便快捷，部分多数被调查没有关注，我们发放了100余份调查问卷，只收回了34份有效问卷，调查的样本偏少。从收回的问卷统计来看，回答基本上都是为：非常满意或满意。同时综合服务平台项目未接到社会上的投诉，我们认为社会公众或服务对象对双贯标项目满意度还是较高的。得7分。
四、综合评价结论
本次对上饶市住房公积金管理中心综合服务平台项目资金绩效评价结果为91.4分，绩效等级为优，该项目于2019年12月完成系统升级改造，2019年12月14日第三方专家组检查验收。此次，通过实施升级工作，新系统在业务处理能力、资金的安全管理和对外服务水平等方面都得到了进一步提升，实现了单位业务网上全程办理、网上预约、资金监管，真正达到“让系统数据多跑路，缴存职工少跑路”的目标。
五、项目实施经验及做法、存在的问题和改进措施
（一）推广问题。部分单位对CA存在抵触情绪，认为在网络上使用不安全不敢使用。部分单位经办人电脑业务不熟悉，不会使用业务系统。我中心多次组织单位经办人进行手把手地培训，录制了业务操作视频操作手册并建立了微信问题咨询群取得了良好效果。
（二）业务测试问题。所有程序经过了多轮测试，保证了系统完全按照需求开发，但是测试人员不熟悉中心业务，导致部分业务虽然可以使用，但是存在不合理部分影响操作效率。在今后的项目中邀请前台一线人员进行测试进行实际模拟测试。
六、绩效评价结果应用建议
为了使绩效评价结果得到合理应用，我中心认真贯彻项目资金绩效评价的文件精神，总结项目管理经验，及时发现项目管理存在的问题，进一步加强和规范项目资金管理，完善项目和资金使用管理办法，确保有限的财政资金合理支配、科学安排，提高财政专项资金使用效益。同时，建立了相应的监督考评制度，对项目实施过程、结果进行了监督考评，保证了工作质量。